平安新鑫先锋混合型证券投资基金
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2024 年 8 月 31 日
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 08 月 30 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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§2 基金简介
基金名称 平安新鑫先锋混合型证券投资基金
基金简称 平安新鑫先锋混合
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份 243,225,755.67 份
额总额
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基
平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C
金简称
下属分级基金的交
易代码
报告期末下属分级
基金的份额总额
投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险
的前提下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产
的持续、稳健增值。
投资策略 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中
于经济转型产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领
域产业政策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研
判，把握大类投资机会。同时根据公司自下而上的盈利模式，发展
路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE 等指标合并精选优质上市公
司，构造能够获取稳健收益的投资组合。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
姓名 陈特正 潘琦
信息披露
联系电话 0755-22626828 0755-22168257
负责人
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn PANQI003@pingan.com.cn
客户服务电话 400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址 深圳市福田区福田街道益田路 广东省深圳市罗湖区深南东路
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办公地址 深圳市福田区福田街道益田路 广东省深圳市福田区益田路
邮政编码 518048 518001
法定代表人 罗春风 谢永林
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
http://www.fund.pingan.com
址
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
项目 名称 办公地址
深圳市福田区福田街道益田路
注册登记机构 平安基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
金额单位：人民币元
据和指标 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C
本期已实现收益 -35,704,291.10 -26,324,689.62
本期利润 -22,930,710.21 -17,804,644.02
加权平均基金份
-0.1435 -0.1881
额本期利润
本期加权平均净
-6.61% -8.99%
值利润率
本期基金份额净
-7.88% -8.06%
值增长率
报告期末(2024 年 6 月 30 日)
据和指标
期末可供分配利
润
期末可供分配基
金份额利润
期末基金资产净
值
期末基金份额净 2.048 1.984
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值
报告期末(2024 年 6 月 30 日)
末指标
基金份额累计净
值增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
期末余额，而非当期发生数)；
所列数字。
平安新鑫先锋混合 A
份额净 份额净值 业绩比较基准
业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 收益率标准差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
过去一个月 -2.71% 1.00% -1.17% 0.24% -1.54% 0.76%
过去三个月 -7.08% 1.11% -0.08% 0.36% -7.00% 0.75%
-10.59
过去六个月 -7.88% 1.45% 2.71% 0.44% 1.01%
%
-10.99
过去一年 -12.76% 1.30% -1.77% 0.43% 0.87%
%
过去三年 -4.33% 1.57% -10.93% 0.52% 6.60% 1.05%
自基金合同生效起
至今
平安新鑫先锋混合 C
份额净 份额净值 业绩比较基准
业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 收益率标准差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
过去一个月 -2.75% 1.00% -1.17% 0.24% -1.58% 0.76%
过去三个月 -7.20% 1.11% -0.08% 0.36% -7.12% 0.75%
过去六个月 -8.06% 1.45% 2.71% 0.44% -10.77 1.01%
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%
-11.38
过去一年 -13.15% 1.29% -1.77% 0.43% 0.86%
%
过去三年 -5.54% 1.57% -10.93% 0.52% 5.39% 1.05%
自基金合同生效起
至今
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效；
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资组合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置
比例符合合同约定；
所以以上 C 类份额走势图从 2015 年 06 月 19 日开始。
注：本基金本报告期无其他指标。
§4 管理人报告
平安基金管理有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13
亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平安基金"以专业承载信赖"，为海内外各类机构和个
人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以
固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、专户六大业务板块（其中资产证券化
及非标专户业务通过旗下全资子公司深圳平安汇通投资管理有限公司开展）。基于平安集团四大研
究院和集团整体科技基础设施，平安基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四
大应用方向为基础的资产管理智能解决方案，致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公
司。截至 2024 年 6 月 30 日，平安基金共管理 206 只公募基金，公募资产管理总规模约为 6655
亿元人民币。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专
业硕士研究生。先后担任广发证券股份有
研究中心
限公司发展研究中心研究员、招商基金管
研究执行
理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有
总经理，
限公司基金经理、研究总监助理。2017 年
张 晓 平安新鑫 2019 年 6
- 13 年 10 月加入平安基金管理有限公司，现任研
泉 先锋混合 月 14 日
究中心研究执行总经理，同时担任平安新
型证券投
鑫先锋混合型证券投资基金、平安研究精
资基金基
选混合型证券投资基金、平安研究优选混
金经理
合型证券投资基金、平安新鑫优选混合型
证券投资基金基金经理。
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注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，
“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
注：无。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合
规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交
易价差，不存在不公平交易的情况。
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
一季度市场波动幅度较大。1 月受上市公司业绩预告承压、美国降息节奏延后、地缘政治冲
突、微盘流动性波动等多重压力，市场避险情绪显著升温，上游资源与红利资产超额收益明显；
春节后随着房地产、设备换新、新质生产力、低空经济等系列重磅政策出台，以及人工智能产业
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有新的进展，前期超跌的顺周期板块与 TMT 成长板块出现了一波比较明显的超跌反弹，但是红利
资产受煤价下行的影响在 3 月份阶段性走弱。二季度权益市场受到分子端与分母端双重影响，整
体下行且波动加剧。红利与资源在市场风险偏好下降趋势中继续受到资金青睐，超额收益明显。
直到 5 月份开始，在海外科技龙头的一系列利好的带动下，苹果产业链和 AI 产业链才阶段性成为
市场为数不多的成长主线，期间电子与半导体表现较好；但是可选消费因经济与收入预期冲击、
回调尤为明显；出口数据基数抬升后边际降速、叠加美国加税预期，出海板块自 5 月起持续调整；
顺周期板块在 517 政策催化下虽有短暂行情，但弱收入预期和美国经济下行预期下，需求短期缺
乏支撑，行情迅速回落。
由于市场波动加剧，上半年组合运作难度比较大。在 2023 年底的报告中，我们认为市场
短期不会围绕盈利进行交易，主要的主导因素仍然会是风险偏好的变好，方向上选择不依靠行业
贝塔仍然有个股阿尔法的标的，因此我们在上半年的投资中围绕着这样的判断对市场进行了灵活
应对。首先是考虑到市场具备比较明显的避险情绪，因此在资源、养殖、金融、电力等红利与传
统周期领域进行了波段操作；其次是围绕着新质生产力相关的 AI、自动驾驶、机器人、低空经济、
半导体和创新医疗器械等领域进行了个股的深度挖掘，在下跌中逐步抄底或加仓了部分我们长期
看好、估值便宜、具备中长期高性价比的成长股。
截至本报告期末平安新鑫先锋混合 A 的基金份额净值 2.048 元，本报告期基金份额净值增长
率为-7.88%，同期业绩比较基准收益率为 2.71%；截至本报告期末平安新鑫先锋混合 C 的基金份
额净值 1.984 元，本报告期基金份额净值增长率为-8.06%，同期业绩比较基准收益率为 2.71%。
展望下半年，我们认为市场在如此低位上不需要太过悲观，可以积极地在底部寻找估值低、
回撤空间小和反弹空间大的结构性机会。
根据政府工作报告，2024 年坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，向改革要动力。5%的经济
增速目标明确，不排除后续政策加码发力的可能性，以保证经济增速达到目标。所以从对宏观政
策的角度来看，对下半年的政策刺激可以有所预期，对市场还可以保持一定的乐观。
具体到投资方向上，有两个关键词需要关注，分别是“国九条”和“新质生产力”。
经营质量和对股东的回报力度将成为发展重点。国九条明确强调股东回报“考核”
，将分红、破净、
破发与减持条件进行绑定，并将对股东回报不达标的公司给予风险警示，切实督促广大上市公司
向优质高分红的公司看齐，切实提升盈利能力和资产质量；明确要深化退市制度改革，加快形成
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应退尽退、及时出清的常态化退市格局，有效削减“壳”价值，市场“炒小炒差”的不良现象将
得到有效抑制；国九条明确提及要加强对基金行业的监管力度，鼓励“耐心资本”，持续壮大长期
投资力量。展望后市，增量资金的长期化有望成为长期趋势，价值化、长期化的投资理念也将匹
配长久期资产，进一步推升优质资产的估值溢价。因此未来具备 ROE 高且持续稳定的高质量的资
产将具备长期投资价值，其中红利资产已经得到市场的持续关注，未来仍然值得重视，可以根据
市场对于利率的波动预期进行波段操作。另外潜在红利资产（即现在股息率不高但具备提高股息
率能力的标的）也有望逐步获得市场认可。
向。新质生产力发展的三大抓手：1）推动产业链供应链优化升级（工业母机、工业物联网、设备
低碳改造等）；2）积极培育新兴产业和未来产业（如新能源、新材料、创新药、半导体、人形机
器人、生成式 AI、低空经济等）；3）深入推进数字经济创新发展（如智能汽车、智能家居、AR/VR
等）。相关行业在 A 股市场大多具有标志性的标的和子板块，可密切跟踪政策支持、财政投入和产
业进展，在相应板块中进行合理布局。
要的变化。在这样的时空中，我们更需要保持足够的耐心和敏锐的洞察，随时做出良好的应对，
努力做到不辜负每一位投资者对我们的信任。
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要
求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，由研究中心及投资管理部门、运营部、风险管理室及法律合
规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定
期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相
关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、
假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及本基金合同的规定，本基金本报
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告期实施利润分配 1 次，符合相关法规及基金合同的规定。
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低于
§5 托管人报告
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日：2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 70,032,735.13 73,339,300.91
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 423,477,806.76 489,319,208.69
其中：股票投资 423,477,806.76 489,319,208.69
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
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贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 41,886.96 56,270.54
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - -
资产总计 493,552,428.85 562,714,780.14
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - -
应付赎回款 473,400.31 347,839.98
应付管理人报酬 499,759.73 569,970.08
应付托管费 83,293.29 94,995.04
应付销售服务费 61,625.67 76,776.88
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 100,824.27 191,547.65
负债合计 1,218,903.27 1,281,129.63
净资产：
实收基金 6.4.7.10 243,225,755.67 243,538,417.46
未分配利润 6.4.7.12 249,107,769.91 317,895,233.05
净资产合计 492,333,525.58 561,433,650.51
负债和净资产总计 493,552,428.85 562,714,780.14
注： 报告截止日 2024 年 06 月 30 日，基金份额总额 243,225,755.67 份，其中下属 A 类基金份额
净值 2.048 元，基金份额 151,910,394.08 份；C 类基金份额净值 1.984 元，基金份额 91,315,361.59
份。
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会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
一、营业总收入 -36,432,947.22 -29,617,523.77
其中：存款利息收入 6.4.7.13 149,065.29 407,557.44
债券利息收入 - -
资产支持证券利
- -
息收入
买入返售金融资
产收入
其他利息收入 - -
-58,149,725.34 -155,838,249.05
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 -60,602,183.28 -160,275,467.06
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - 685,112.61
资产支持证券投
资收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 2,452,457.94 3,752,105.40
其他投资收益 - -
（损失以“-”号填列）
- -
号填列）
号填列）
减：二、营业总支出 4,302,407.01 10,117,893.73
其中：暂估管理人报酬 - -
其中：卖出回购金融资
- -
产支出
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三、利润总额（亏损总
-40,735,354.23 -39,735,417.50
额以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以
-40,735,354.23 -39,735,417.50
“-”号填列）
五、其他综合收益的税
- -
后净额
六、综合收益总额 -40,735,354.23 -39,735,417.50
会计主体：平安新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净
资产
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” -312,661.79 - -68,787,463.14 -69,100,124.93
号填列）
（一）、综合收益
- - -40,735,354.23 -40,735,354.23
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 -312,661.79 - 61,691.96 -250,969.83
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
-98,675,037.56 - -207,701,366.35
回款 9
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
- - -28,113,800.87 -28,113,800.87
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
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四、本期期末净
资产
上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 1,236,221,525.5
资产 9
二、本期期初净 1,236,221,525.5
资产 9
三、本期增减变 -220,575,745.8 -339,080,610.9
动额（减少以“-” - -559,656,356.87
号填列） 8 9
（一）、综合收益
- - -39,735,417.50 -39,735,417.50
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的 -220,575,745.8 -299,345,193.4
净资产变动数 - -519,920,939.37
（净资产减少以 8 9
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
- -912,435,911.65
回款 6 9
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
资产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
罗春风 林婉文 张南南
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
平安新鑫先锋混合型证券投资基金(原名为平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金，以下简称
“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]668 号《关于
核准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金募集的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安
大华基金管理有限公司，已于 2018 年 10 月 25 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
第 066 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金
合同》于 2015 年 1 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金
份额，其中认购资金利息折合 50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限
公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华新鑫先锋混合型证券
投资基金于 2018 年 11 月 30 日起更名为平安新鑫先锋混合型证券投资基金。
根据《平安新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服
务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的
基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基
金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股)、权证、股指期货等
权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融
资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。本基
金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-90%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、
《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、
《平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中
国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2024 年 06
月 30 日的财务状况以及 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本基金本报告期未发生会计政策变更。
本基金本报告期未发生会计估计变更。
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值
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税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
根据财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
单位：人民币元
本期末
项目
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活期存款 3,386,357.68
等于：本金 3,385,575.67
加：应计利息 782.01
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 66,646,377.45
等于：本金 66,642,384.25
加：应计利息 3,993.20
减：坏账准备 -
合计 70,032,735.13
注：本基金持有的其他存款为存放在证券经纪商基金专用账户的证券交易结算资金。
单位：人民币元
本期末
项目 2024 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 481,137,428.42 - 423,477,806.76 -57,659,621.66
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 481,137,428.42 - 423,477,806.76 -57,659,621.66
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
注：本基金本报告期末未持有期货合约。
注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
无。
注：本基金本报告期末无债权投资。
注：本基金本报告期末无债权投资。
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
注：本基金本报告期末无其他债权投资。
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
注：本基金本报告期末无其他权益工具投资。
注：本基金本报告期末无其他资产。
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,021.13
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 -
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
其中：交易所市场 -
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 99,803.14
合计 100,824.27
金额单位：人民币元
平安新鑫先锋混合 A
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 141,928,047.49 141,928,047.49
本期申购 48,281,697.14 48,281,697.14
本期赎回（以“-”号填列） -38,299,350.55 -38,299,350.55
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 151,910,394.08 151,910,394.08
平安新鑫先锋混合 C
本期
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 101,610,369.97 101,610,369.97
本期申购 50,080,678.63 50,080,678.63
本期赎回（以“-”号填列） -60,375,687.01 -60,375,687.01
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 91,315,361.59 91,315,361.59
注：本基金本报告期无其他综合收益。
单位：人民币元
平安新鑫先锋混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 170,166,492.87 20,383,704.46 190,550,197.33
本期期初 170,166,492.87 20,383,704.46 190,550,197.33
本期利润 -35,704,291.10 12,773,580.89 -22,930,710.21
本期基金份额交易产
生的变动数
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
其中：基金申购款 46,333,668.84 9,209,621.15 55,543,289.99
基金赎回款 -34,371,399.14 -9,457,710.58 -43,829,109.72
本期已分配利润 -20,105,806.74 - -20,105,806.74
本期末 126,318,664.73 32,909,195.92 159,227,860.65
平安新鑫先锋混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 119,665,978.02 7,679,057.70 127,345,035.72
本期期初 119,665,978.02 7,679,057.70 127,345,035.72
本期利润 -26,324,689.62 8,520,045.60 -17,804,644.02
本期基金份额交易产
-8,652,409.67 -3,000,078.64 -11,652,488.31
生的变动数
其中：基金申购款 48,223,940.95 5,320,789.81 53,544,730.76
基金赎回款 -56,876,350.62 -8,320,868.45 -65,197,219.07
本期已分配利润 -8,007,994.13 - -8,007,994.13
本期末 76,680,884.60 13,199,024.66 89,879,909.26
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 34,380.15
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 114,685.14
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 149,065.29
注：其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用账户的证券交易结算资金所产生的利息收入。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收入 -60,602,183.28
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -60,602,183.28
单位：人民币元
本期
项目
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
卖出股票成交总额 1,269,118,563.74
减：卖出股票成本总额 1,327,092,810.33
减：交易费用 2,627,936.69
买卖股票差价收入 -60,602,183.28
注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
注：本基金本报告期内无债券买卖差价收入。
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资产生的股利收益 2,452,457.94
其中：证券出借权益补偿收
入
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,452,457.94
单位：人民币元
本期
项目名称
股票投资 21,293,626.49
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
合计 21,293,626.49
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 148,915.90
基金转换费收入 31.99
合计 148,947.89
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金本报告期无信用减值损失。
单位：人民币元
本期
项目
审计费用 30,830.80
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 109,103.14
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金托管人、基金销售机构
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安 基金管理人的子公司
汇通”)
平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
方正证券股份有限公司(“方正证券”) 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
司控制的公司
上海 陆金所基 金销售有 限公司(“陆基 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
金”) 司控制的公司
中国平 安 人 寿保险股份有限公司(“平安 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
人寿”) 司控制的公司
中国平安保险(集团)股份有限公司(“平 基金管理人的最终控股母公司
安集团”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,255,679.09 7,914,920.16
其中：应支付销售机构的客户维护
费
应支付基金管理人的净管理费 2,404,617.72 6,102,165.85
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 542,613.20 1,319,153.31
注：支付基金托管行平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各关联方 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 合计
陆基金 - 460.84 460.84
平安基金 - 69,209.67 69,209.67
平 安 人 寿 - 15,561.31 15,561.31
平安银行 - 1,675.12 1,675.12
平安证券 - 21,951.64 21,951.64
合计 - 108,858.58 108,858.58
上年度可比期间
获得销售服务费的各关联方 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C 合计
陆基金 - 587.86 587.86
平安基金 - 32,645.65 32,645.65
平 安 人 寿 - 24,970.77 24,970.77
平安银行 - 847.11 847.11
平安证券 - 50,445.11 50,445.11
合计 - 109,496.50 109,496.50
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给各基
金销售机构。其计算公式为：
C 类基金日销售服务费＝C 类基金前一日基金资产净值 × 0.40%/ 当年天数。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
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的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
注：无。
份额单位：份
平安新鑫先锋混合 A
本期末 上年度末
关联方名称 持有的基金份额 持有的基金份额
持有的 持有的
占基金总份额的比 占基金总份额的比例
基金份额 基金份额
例（%） （%）
平安汇通 7,178,750.90 4.7256 7,178,750.90 5.0580
注：投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行-活期 3,386,357.68 34,380.15 4,437,000.57 296,637.99
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业存款利率计息。
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
单位：人民币元
平安新鑫先锋混合 A
除息日 现金形
每 10 份基 再投资形 本期利
序 权益 式
金份额分 式 润分配 备注
号 登记日 场内 场外 发放总
红数 发放总额 合计
额
月 28 日 28 日 4.50 24 6.74
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
合 15,547,07 4,558,732. 20,105,80
- - - 1.157 -
计 4.50 24 6.74
平安新鑫先锋混合 C
除息日 现金形
每 10 份基 再投资形 本期利
序 权益 式
金份额分 式 润分配 备注
号 登记日 场内 场外 发放总
红数 发放总额 合计
额
月 28 日 28 日 .17 96 .13
合 5,909,707 2,098,286. 8,007,994
- - - 0.918 -
计 .17 96 .13
金额单位：人民币元
数量
证券 证券 成功 流通受限 认购 期末估 期末 期末估值
受限期 （单 备注
代码 名称 认购日 类型 价格 值单价 成本总额 总额
位：股）
平安电 新股锁
工 定
日
雪祺电 2024 年 新股锁
气 1月4日 定
华阳智 新股锁
能 定
日
星宸科 新股锁
技 定
日
新股锁
定
日
宏鑫科 2024 年 新股锁
技 4月3日 定
中仑新 新股锁
材 定
日
中瑞股 新股锁
份 定
日
美新科 2024 年 新股锁
技 3月6日 定
第 31页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
份 2 月 20 定
日
北自科 新股锁
技 定
日
键邦股 1 个月 新股未
份 内（含） 上市
日
西典新 2024 年 新股锁
能 1月4日 定
博隆技 2024 年 新股锁
术 1月3日 定
新股锁
定
日
内（含） 上市
日
新股锁
定
日
新股锁
定
日
永臻股 新股锁
份 定
日
欧莱新 新股锁
材 定
日
上海合 2024 年 新股锁
晶 2月1日 定
灿芯股 2024 年 新股锁
份 4月2日 定
达梦数 2024 年 新股锁
据 6月4日 定
中创股 2024 年 新股锁
份 3月6日 定
成都华 新股锁
微 定
日
注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日
之间不能自由转让。
让。
发行结束之日起 12 个月内不得转让。
注：本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、
风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负
责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并
及时向管理层汇报。
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投
资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用
风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生
的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进
行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券余额的 10%。
（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以
不受此条款规定的比例限制）
于本报告期末，本基金未持有债券和资产支持证券投资（上年度末：同）。
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一
方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建
立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎
回需求匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基
金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7 个工作日
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日
可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括
利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，
并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风
险。
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资
组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约
规定的重新定价日或到期日进行了分类。
单位：人民币元
本期末
资产
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
货币资金 70,032,735.13 - - - 70,032,735.13
交易性金融资产 - - -423,477,806.76 423,477,806.76
应收申购款 - - - 41,886.96 41,886.96
资产总计 70,032,735.13 - -423,519,693.72 493,552,428.85
负债
应付赎回款 - - - 473,400.31 473,400.31
应付管理人报酬 - - - 499,759.73 499,759.73
应付托管费 - - - 83,293.29 83,293.29
应付销售服务费 - - - 61,625.67 61,625.67
其他负债 - - - 100,824.27 100,824.27
负债总计 - - - 1,218,903.27 1,218,903.27
利率敏感度缺口 70,032,735.13 - -422,300,790.45 492,333,525.58
上年度末
资产
货币资金 73,339,300.91 - - - 73,339,300.91
交易性金融资产 - - -489,319,208.69 489,319,208.69
应收申购款 - - - 56,270.54 56,270.54
资产总计 73,339,300.91 - -489,375,479.23 562,714,780.14
负债
应付赎回款 - - - 347,839.98 347,839.98
应付管理人报酬 - - - 569,970.08 569,970.08
应付托管费 - - - 94,995.04 94,995.04
应付销售服务费 - - - 76,776.88 76,776.88
其他负债 - - - 191,547.65 191,547.65
负债总计 - - - 1,281,129.63 1,281,129.63
利率敏感度缺口 73,339,300.91 - -488,094,349.60 561,433,650.51
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
注：于本报告期末，本基金未持有交易性债券资产投资和交易性资产支持证券投资（上年度末：
同），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上年度末：同）
。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
注:无
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：无
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，
所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低
其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
经测算本基金面临的其他价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 423,477,806.76 86.01 489,319,208.69 87.16
假设 除“沪深 300 指数”以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2023 年 12 月
动 本期末 （2024 年 6 月 30 日）
沪深 300 指数上升
分析
沪深 300 指数下降
-30,289,160.53 -24,597,240.71
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次 423,243,613.77 489,116,246.39
第二层次 45,611.11 -
第三层次 188,581.88 202,962.30
合计 423,477,806.76 489,319,208.69
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于
交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对
公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
第 38页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
§7 投资组合报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 423,477,806.76 85.80
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 21,101,104.00 4.29
C 制造业 366,550,838.33 74.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,485,000.00 2.33
G 交通运输、仓储和邮政业 999.04 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 10,247,238.27 2.08
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,419.12 0.00
M 科学研究和技术服务业 14,090,208.00 2.86
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 423,477,806.76 86.01
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
第 40页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
第 41页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
第 42页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
股票代
序号 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
第 43页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,239,957,781.91
卖出股票收入（成交）总额 1,269,118,563.74
注：
“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
第 44页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期无股指期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
本基金本报告期无国债期货投资。
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
单位：人民币元
序号 名称 金额
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户均持有的基 占总
份额级别 户数 占总份
金份额 份额
（户） 持有份额 额比例 持有份额
比例
（%）
（%）
平安新鑫
先锋混合 7,914 19,195.15 99,214,301.42 65.31 52,696,092.66 34.69
A
平安新鑫
先锋混合 13,853 6,591.74 24,910,067.29 27.28 66,405,294.30 72.72
C
合计 21,480 11,323.36 124,124,368.71 51.03 119,101,386.96 48.97
注：上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理 平安新鑫先锋混合 A 198,647.10 0.1308
人所有从
业人员持 平安新鑫先锋混合 C 1,099,141.36 1.2037
有本基金
合计 1,297,788.46 0.5336
注：上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 平安新鑫先锋混合 A 0~10
金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金 平安新鑫先锋混合 C 50~100
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
合计 50~100
本基金基金经理持有本 平安新鑫先锋混合 A 0~10
开放式基金 平安新鑫先锋混合 C 50~100
合计 50~100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 平安新鑫先锋混合 A 平安新鑫先锋混合 C
基金合同生效日
（2015 年 1 月 29 日） 414,175,451.71 -
基金份额总额
本报告期期初基金份
额总额
本报告期基金总申购
份额
减：本报告期基金总
赎回份额
本报告期基金拆分变
- -
动份额
本报告期期末基金份
额总额
§10 重大事件揭示
报告期内无基金份额持有人大会决议。
本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
注：本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
注：本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受到稽查或处罚等情况。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商名称 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
兴业证券 2 69.70 1,275,832.94 69.62 -
华泰证券 2 30.30 556,768.17 30.38 -
注：1、本基金采用证券公司交易结算模式，可免于执行《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》关于交易佣金分仓的规定。
议。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债 占当期权
券商名 占当期债券
券 证
称 成交金额 成交金额 回购成交总 成交金额
成交总额 成交总额
额的比例(%)
的比例(%) 的比例(%)
兴业证 1,016,642,00
- - 100.00 - -
券 0.00
华泰证
- - - - - -
券
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
平安基金管理有限公司关于提醒投资
中国证监会规定报刊及
网站
影响业务办理的公告
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平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
平安基金管理有限公司关于终止与北
京微动利基金销售有限公司和北京增 中国证监会规定报刊及
财基金销售有限公司相关销售业务的 网站
公告
平安基金管理有限公司关于旗下基金
中国证监会规定报刊及
网站
费率优惠活动的公告
平安基金管理有限公司关于平安新鑫
先锋混合型证券投资基金暂停大额申 中国证监会规定报刊及
购、定期定额投资及转换转入业务的 网站
公告
平安新鑫先锋混合型证券投资基金分 中国证监会规定报刊及
红公告 网站
平安基金管理有限公司关于新增山西
中国证监会规定报刊及
网站
构的公告
平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
平安基金管理有限公司关于新增重庆
中国证监会规定报刊及
网站
构的公告
平安新鑫先锋混合型证券投资基金 中国证监会规定报刊及
平安新鑫先锋混合型证券投资基金招 中国证监会规定报刊及
募说明书（更新） 网站
平安新鑫先锋混合型证券投资基金基 中国证监会规定报刊及
金产品资料概要更新 网站
平安基金管理有限公司关于暂停海银
中国证监会规定报刊及
网站
的公告
平安基金管理有限公司关于新增吉林
中国证监会规定报刊及
网站
构的公告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
注：无。
无。
第 49页 共 50页
平安新鑫先锋混合 2024 年中期报告
（1）中国证监会准予平安新鑫先锋混合型证券投资基金募集注册的文件
（2）平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同
（3）平安新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议
（4）法律意见书
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：400-800-4800（免长途话费）
平安基金管理有限公司
第 50页 共 50页
